ЗАДАЧИ

®

1. Ваш клиент говорит: "За счет нереализованных доходов от прироста капитала в моем портфеле мне почти удалось сэкономить сумму, достаточную для поступления моей дочери в колледж через восемь лет, но затраты на обучение продолжают расти". Если исходить лишь из этих слов, что из перечисленного ниже представляется наименее важным для инвестиционной политики вашего клиента?

a) Временной горизонт.

b) Покупка ценных бумаг, характеризующихся высокой степенью риска.

c) Ликвидность.

d) Налоги.

2. С наименьшей вероятностью в процесс управления портфелем инвестиций может быть включено следующее действие:

a) выявление целей, ограничений и предпочтений инвестора;

b) организация самого процесса управления;

c) реализация стратегий, связанных с выбором активов, которые следует включить в портфель;

d) отслеживание ситуации на рынке, относительных стоимостей активов и условий, в которых приходится действовать инвестору.

3. Документ, в котором четко излагается инвестиционная политика, чрезвычайно важен для:

a) взаимных фондов;

b) индивидуальных инвесторов;

c) пенсионных фондов;

d) всех инвесторов.

4. Документ, в котором излагается инвестиционная политика должен отражать перечисленные ниже аспекты, за исключением:

a) обязательств перед своими клиентами;

b) уровня рынка;

c) законов, регулирующих деятельность этого института;

d) налогообложения.

5. В соответствии с положениями типичного корпоративного пенсионного плана на основе системы установленных льгот (defined benefit), работодатель несет ответственность за:

a) выплату средств работникам, вышедшим на пенсию;

b) инвестирование в консервативные активы с фиксированной доходностью;

c) консультирование работников по вопросам выбора тех или иных классов активов;

d) обеспечение выполнения полностью финансируемого пенсионного плана в соответствии со ставкой доходности, прогнозируемой актуарием.

Copyright © 2008-2012 MoyDohod.Ru

Использование материалов сайта возможно при условии указания активной ссылки
Как заработать на сайте