Саморегулирование и "рубильники

В основном, ограсль ценных бумаг полагается на caMopeiулирование. Большую часть огветственносш по ежедневному надзору за торгами SEC возлагаег на биржи, такие как WSE. Аналогично, Национальная ассоциация дилеров но ценным бумагам (National Association of Securities Dealers — NASD) надзирает за торгами на внебиржевом рынке ценных бумаг. Кодекс этики и профессионального поведения, разработанный Институтом дипломированных финансовых аналитиков (Institute of Chartered Financial Analysts), устанавливает принципы, которым должно подчиняться поведение CFA (т.е. дипломированных финансовых аналитиков). Краткий обзор этих принципов представлен во врезке " Стандарты профессиона1ьного поведения AlMR"

Стандарты профессионального поведения AIMR

Стандарт I. Основные обязанности

Члены AIMR должны знать и исполнять все соответствующие законы, правила и нормы, в том числе Этический Кодекс AIMR и стандарты профессионального поведения.

Стандарт II. Профессиональные обязанности

Что не следует делать профессионалу. Профессиональная деятельность членов AIMR несовместима с любыми проявлениями нечестности, мошенничеством, обманом и попытками ввести других в заблуждение.

Категорический запрет плагиата Стандарт III. Обязанности перед работодателем

Информировать работодателя о кодексе и стандартах Члены AIMR должны информировать своего работодателя о том, что они обязаны соблюдать Этический Кодекс AIMR и стандарты профессионального поведения.

Предоставление сведений о любых соглашениях, предусматривающих дополнительную компенсацию. Члены AIMR должны предоставлять своему работодателю сведения о всех выгодах, которые они получают помимо компенсации от этого работодателя.

Стандарт IV. Обязанности перед клиентами (в том числе и потенциальными клиентами)

Инвестиционный процесс и исследовательские отчеты. Давая свои клиентам те или иные рекомендации, касающиеся инвестиций, члены AIMR должны проявлять усердие и скрупулезность. в исследовательских отчетах демонстрировать понимание разницы между фактами и мнениями ... и стремиться к максимальной объективности суждений.

Отношения с клиентами (в том числе и потенциальными клиентами). Члены AIMR должны ставить интересы клиентов выше своих собственных

Рекомендации по инвестициям в портфель ценных бумаг. Прежде чем давать своему клиенту какие-либо рекомендации по инвестициям, члены AIMR должны как можно тщательнее проанализировать финансовое положение этого клиента, его инвестиционный опыт и инвестиционные цели...

Приоритетность транзакций. Транзакции в пользу клиентов и работодателей должны иметь более высокий приоритет, чем транзакции в пользу того или иного члена AIMR.

Предоставление клиентам (в том числе и потенциальным клиентам) сведений о конфликтных ситуациях. Члены AlMR должны предоставлять своим клиентам (в том числе и потенциальным клиентам) сведения о любых ситуациях (связанных, в том числе, с владением ценными бумагами или иными инвестициями), которые могут отрицательно

Copyright © 2008-2012 MoyDohod.Ru

Использование материалов сайта возможно при условии указания активной ссылки
Как заработать на сайте